企業(yè)合規(guī)計劃構(gòu)建的關(guān)鍵要素之風(fēng)險識別

摘要：在企業(yè)合規(guī)計劃搭建中，建立“風(fēng)險識別數(shù)據(jù)庫”是最為實證性的一個要素。為此企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險的合規(guī)義務(wù)來源;其次根據(jù)實際情況，從經(jīng)營管理活動、組織機構(gòu)設(shè)置、利益相關(guān)者三個角度構(gòu)建準(zhǔn)確與全面的風(fēng)險識別數(shù)據(jù)庫框架;然后通過案例梳理、飛行檢查、調(diào)研訪談等法律風(fēng)險識別方法確定經(jīng)營中涉及的具體法律風(fēng)險事件;最后將上述內(nèi)容歸納總結(jié)建成風(fēng)險識別數(shù)據(jù)庫。（剩余7721字）