企業(yè)合規(guī)計(jì)劃構(gòu)建的關(guān)鍵要素之風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

摘要：在企業(yè)合規(guī)計(jì)劃搭建中，建立“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)”是最為實(shí)證性的一個(gè)要素。為此企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)義務(wù)來(lái)源;其次根據(jù)實(shí)際情況，從經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、利益相關(guān)者三個(gè)角度構(gòu)建準(zhǔn)確與全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)框架;然后通過(guò)案例梳理、飛行檢查、調(diào)研訪(fǎng)談等法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法確定經(jīng)營(yíng)中涉及的具體法律風(fēng)險(xiǎn)事件;最后將上述內(nèi)容歸納總結(jié)建成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)。（剩余7721字）