美國合規(guī)監(jiān)管人監(jiān)督涉案企業(yè)的 實(shí)踐、制度及借鑒

摘 要：基于維護(hù)自身職業(yè)聲譽(yù)的需要和協(xié)議、制度的約束，美國合規(guī)監(jiān)管人根據(jù)合規(guī)監(jiān)督協(xié)議實(shí)質(zhì)性履行監(jiān)督職責(zé)。合規(guī)監(jiān)督范圍與涉案企業(yè)的非法行為及相關(guān)的合規(guī)缺陷相匹配。由合規(guī)監(jiān)管人、美國司法部和涉案企業(yè)共同協(xié)商確定審查工作計(jì)劃，減少后期分歧，防范合規(guī)監(jiān)管人怠于或者越權(quán)監(jiān)督。合規(guī)監(jiān)管人按照工作計(jì)劃開展審查并接受檢察官的動態(tài)監(jiān)督，在審查結(jié)束后撰寫包含合規(guī)監(jiān)管人的履職情況、審查范圍、合規(guī)計(jì)劃的有效性、提出建議等內(nèi)容的合規(guī)監(jiān)督報(bào)告。（剩余8272字）