董監(jiān)高《聲明及承諾》，還有簽的必要嗎？

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2020年8月，因全新好控股股東及實際控制人，未能在成為公司控股股東或實際控制人后的一個月內，完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作，深交所認為全新好控股股東、實際控制人違反了《主板上市公司規(guī)范運作指引》第4.2.5條的規(guī)定，對其下發(fā)監(jiān)管函。

實踐中，上市公司對于提交《上市公司董事（監(jiān)事、高級管理人員）、控股股東、實際控制人聲明及承諾書》（以下簡稱《聲明及承諾》）普遍不感冒，也極少有投資者關心《聲明及承諾》的內容，但《聲明及承諾》填報違規(guī)的案例仍時有發(fā)生，那到底《聲明及承諾》的制度設計初衷是什么、有何功能、是否還有存在必要？

主要內容規(guī)定

滬深交易所的上市規(guī)則均要求上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、控股股東等主體在公司首發(fā)上市前或初次任職后向交易所提交《聲明及承諾》，且多在各自上市規(guī)則中列專節(jié)予以規(guī)定。（剩余3869字）